基本信息
自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織考試工作。
為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財政部、發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監督管理委員會(huì )行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì )移交到基金業(yè)協(xié)會(huì )。 [1]
為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展,基金業(yè)協(xié)會(huì )借鑒境內外經(jīng)驗,根據歷年各方反饋的意見(jiàn),對考試內容進(jìn)行了調整。調整后的考試側重實(shí)際應用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專(zhuān)業(yè)技能??荚噧热莺w基金行業(yè)概覽、法律法規與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷(xiāo)售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì )從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案?;饛臉I(yè)資格考試為法律規定的資格考試,泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取您的個(gè)人信息,請務(wù)必不要通過(guò)其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報名網(wǎng)頁(yè)的方式進(jìn)行報名。2019年基金從業(yè)人員資格考試是3月30日、4月20-21日、5月25日、6月22日、9月21-22日、10月19日、11月23-24日舉行。
自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織考試工作。
為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財政部、發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監督管理委員會(huì )行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì )移交到基金業(yè)協(xié)會(huì )。
為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展,基金業(yè)協(xié)會(huì )借鑒境內外經(jīng)驗,根據歷年各方反饋的意見(jiàn),對考試內容進(jìn)行了調整。調整后的考試側重實(shí)際應用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專(zhuān)業(yè)技能??荚噧热莺w基金行業(yè)概覽、法律法規與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷(xiāo)售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì )從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案?;饛臉I(yè)資格考試為法律規定的資格考試,泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取您的個(gè)人信息,請務(wù)必不要通過(guò)其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報名網(wǎng)頁(yè)的方式進(jìn)行報名。2019年基金從業(yè)人員資格考試是3月30日、4月20-21日、5月25日、6月22日、9月21-22日、10月19日、11月23-24日舉行。
考試目的
為進(jìn)一步規范基金銷(xiāo)售行為,提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素質(zhì),中國證券業(yè)協(xié)會(huì )定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。
根據《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則》的相關(guān)規定,"基金銷(xiāo)售人員應當具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規、金融、財務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識和技能,并根據有關(guān)規定取得協(xié)會(huì )認可的證券從業(yè)資格"。"基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷(xiāo)機構中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員"。
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)成立,成為與中國證券業(yè)協(xié)會(huì )平行的獨立法人社團。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《基金法》)正式實(shí)施,規定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格,并授權基金業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓。
為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責,基金業(yè)協(xié)會(huì )積極推動(dòng)各項考試籌備工作,于2015年7月啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試報名,8月組織考試。
基金銷(xiāo)售是基金運作管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節之一,其規范運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。隨著(zhù)我國證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展,基金銷(xiāo)售渠道不斷拓展和深化,從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員迅速增加?;痄N(xiāo)售人員直接與投資者接觸,提供基金銷(xiāo)售服務(wù),其業(yè)務(wù)水平和執業(yè)素質(zhì)的提高關(guān)系到我國基金業(yè)的整體服務(wù)水平的提升和基金業(yè)的持續健康發(fā)展。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規的規定,從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的人員,應當首先參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試,取得從業(yè)資格。
基金從業(yè)考試成績(jì)四年有效;已通過(guò)協(xié)會(huì )組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者,視同已通過(guò)“基金從業(yè)資格考試”科目考試??忌筛鶕枰x擇參考科目。
為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試知識框架體系,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》和科目三《股權投資基金(含創(chuàng )業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱》進(jìn)行了修訂(詳見(jiàn)基金協(xié)會(huì )官網(wǎng)),現予發(fā)布。
新版教材《證券投資基金》(第二版)、《股權投資基金》即日出版發(fā)行。自2017年11月份基金從業(yè)資格考試全國統考開(kāi)始,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。
報考條件
全國統考報名條件:
基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷(xiāo)售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員。報名條件為:
(一)報名截止日年滿(mǎn)18周歲;
(二)具有高中以上文化程度;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)中國證監會(huì )規定的其他條件。
周考報名條件:
(一)具有完全民事行為能力;
(二)具有高中以上文化程度;
(三)公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任管理人員,包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機構合規/風(fēng)控負責人/督察長(cháng)等;基金托管人、公募基金銷(xiāo)售機構的業(yè)務(wù)負責人等;
(四)中國證監會(huì )規定的其他條件。
一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點(diǎn)是指遵守證監會(huì )出臺的從業(yè)人員管理辦法,遵守一些規章守則。
考試科目
基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目:
科目一:基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范;
科目二:證券投資基金基礎知識;
科目三:私募股權投資基金基礎知識。
考生通過(guò)科目一和科目二考試,或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jì)合格的,具備基金從業(yè)資格的注冊條件。
協(xié)會(huì )將根據行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要,酌情增加或調整相關(guān)的考試科目。